TO (証券会社)

TO株式会社種類|  株式会社

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市場情報|  非上場
本社所在地|  日本
〒101-0047
東京都千代田区内神田１丁目１１番６号
設立|  2002年4月
（サザインベストメント株式会社）
業種|  証券、商品先物取引業
法人番号|  3011101037679
代表者|  島崎伸夫（代表清算人）
資本金|  4億1千万円（平成31年3月期）
発行済株式総数|  2,100,758株（平成31年3月31日現在）
売上高|  28億551万円（平成31年3月期）
経常利益|  4980万8千円（平成31年3月期）
純利益|  △1251万6千円（平成31年3月期）
決算期|  3月31日
主要株主|  橘フェニックス株式会社(100%)
主要子会社|  Bitgate株式会社
関係する人物|  林泰宏
特記事項：2019年12月6日に現社名へ商号変更。
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TO株式会社（ティーオー）は、日本の証券会社である。旧社名は東郷証券株式会社。

## 概要

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主に対面取引による取引所為替証拠金取引（くりっく365）及び、取引所株価指数証拠金取引（くりっく株365）を提供していたが、取引で発生した複数の顧客の損失を補填した金融商品取引法違反の疑いで財務省関東財務局から行政処分を受け、2019年8月7日に金融商品取引業者の登録が取り消された[1]。

なお、行政処分内で「顧客の意向を踏まえ、顧客取引の移管又は結了及び顧客資産の返還に関する方策を策定し、これを確実に履行すること」との業務改善命令が下ったことから、当該業務の範囲内に限り金融商品取引業者とみなされていた。また、日本証券業協会の会員権も一部制限されたものの、協会会員として留まっていた[2]。2019年11月22日に日本証券業協会を退会した[3]。

## 沿革

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* 2002年（平成14年）
* 4月 - 「サザインベストメント株式会社」として会社設立
* 10月 - GFTと代理店契約。日本で第一号
* 2004年（平成16年）6月 - サザインベストメントの本店移転。港区六本木から新宿区新宿御苑に移転する
* 2005年（平成17年）6月 - 資本金5千万円に増資
* 2012年（平成24年）
* 3月 - 社名変更し「efx.com株式会社」になる。
* 10月 - 商品先物取引業者に登録。日本商品先物取引協会に加入。
* 2013年（平成25年）
* 1月 - 店頭商品デリバティブ取引（商品CFD取引）の業務を開始
* 2月 - 店頭デリバティブ取引（FX取引）の業務を開始
* 5月 - FX自動売買トレードナビ555サービス開始
* 11月 -efx.comが一般社団法人日本投資顧問業協会に加入
* 2014年（平成26年）
* 3月 - efx.comが第二種金融商品取引業に登録
* 4月 - くりっく365サービス開始
* 10月 - 日本証券業協会加入。日本投資者保護基金加入。シストレのサービス開始。商号を「株式会社efx.com証券」に変更。
* 11月 - 証券CFDサービス開始。大阪支店を開設
* 2015年（平成27年）
* 2月 - 資本金1億円に増資
* 6月 - 松本支店を開設
* 10月 - 「eFxトレード efx証券CFD efx商品CFD」サービス開始。金沢支店を開設
* 1月 - 資本金2億円に増資
* 2016年（平成28年）
* 3月 - 資本金3億5千万円に増資
* 7月 - 本社、分室を虎ノ門に移転
* 9月 - 熊本支店を開設。ClearStationでのFX・証券CFD・商品CFDのサービスを開始
* 2017年（平成29年）
* 3月 - 松本支店を移転
* 4月 - 商号変更し「東郷証券株式会社」になる。本社を虎ノ門に移転
* 2018年（平成30年）
* 2月 - 株式取引取扱開始
* 3月 - くりっく株365サービス開始
* 4月 - 東郷証券株が資本金4億1千万円に増資[4]
* 2019年（平成31年/令和元年）
* 2月5日 - 複数の顧客に対してFX取引で生じた損失を補填していた疑いで、証券取引等監視委員会の強制調査が実施される[5]。
* 6月20日 - 東京地検特捜部が、金融商品取引法違反（損失補填等の禁止）容疑で親会社の橘フェニックス株式会社代表取締役で東郷証券取締役の林泰宏、代表取締役の宇佐美麻己、関連会社さくらインベスト代表取締役の宮井智浩を逮捕[6]。
* 7月3日 - 代表取締役に吉本俊二が就任。
* 7月9日 - 証券取引等監視委員会が、金融商品取引法違反（損失補填）の嫌疑で東郷証券ならびに林泰宏と東郷証券の元代表取締役野水裕資を東京地検特捜部に刑事告発[7]。
* 7月11日 - 東京地検特捜部は、損失補填事件に絡み、穴埋めに関わったさくらインベストの法人税など約1億4000万円を脱税したとして林泰宏と上村昌也を再逮捕[8]。
* 8月9日 - 証券取引等監視委員会より、金融商品取引法違反による行政処分を求める勧告が行なわれる[9]。財務省関東財務局により行政処分が下され、金融商品取引業者登録取消の処分と業務改善命令が決定[1]。
* 9月30日、商品先物取引業の廃止[10]。
* 10月5日 - 取引所為替証拠金取引（くりっく365）及び、取引所株価指数証拠金取引（くりっく株365）に係る事業を岡三オンライン証券へ事業譲渡[11]。
* 11月22日 - 日本証券業協会を退会。
* 11月26日 - 東郷証券の株主総会の決議により、東郷証券の解散が決定。
* 2020年（令和2年）
* 2月12日 - 東京地裁は金融商品取引法違反（損失補填等の禁止）と法人税法違反（脱税）の罪で林泰宏に対し懲役3年、執行猶予5年、上村昌也に対し懲役1年6月、執行猶予3年の判決を言い渡した[12]。
* 3月30日 - 東京地裁は金融商品取引法違反（損失補填等の禁止）の罪法人としての東郷証券に対し罰金3000万円、野水裕資に対し懲役1年2月、執行猶予3年の判決を言い渡した[13]。
* 2023年（令和5年）
* 8月1日 - TACHI株式会社に吸収合併され消滅。

## 関連項目

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* 林泰宏
* 岡三オンライン証券
* ばんせい証券

## 脚注

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1. ^ a b “東郷証券株式会社に対する行政処分について：財務省関東財務局”. kantou.mof.go.jp. 2019年11月3日閲覧。
2. ^ “2019年8月9日 東郷証券株式会社の登録取消し処分及び会員権の取扱いについて”. 日本証券業協会. 2019年11月11日閲覧。
3. ^ “会員の本協会脱退及び会員権の消滅について”. 日本証券業協会 (2019年11月22日). 2019年12月12日閲覧。
4. ^ “協会会員 / 会員企業情報開示”. 日本商品先物取引協会. 2019年11月3日閲覧。
5. ^ “FX損失補填の疑い、東郷証券を強制調査 監視委”. 日本経済新聞 電子版. 2019年11月4日閲覧。
6. ^ “東郷証券幹部ら4人逮捕 損失補填疑いで地検特捜部”. 日本経済新聞 電子版. 2019年11月4日閲覧。
7. ^ “告発について（令和元年7月9日）：証券取引等監視委員会”. www.fsa.go.jp. 2019年11月4日閲覧。
8. ^ “東郷証券経営者ら再逮捕＝１億円超脱税容疑－東京地検：時事ドットコム”. 時事ドットコム. 2019年11月4日閲覧。
9. ^ “東郷証券株式会社に対する行政処分について：金融庁”. www.fsa.go.jp. 2019年11月4日閲覧。
10. ^ “日本商品先物取引協会（会員の異動/脱退）”. www.nisshokyo.or.jp. 2023年2月4日閲覧。
11. ^ “東郷証券株式会社との事業譲渡契約締結及び対面型「サポートコース」新設のお知らせ｜2019年｜岡三証券グループ”. 株式会社岡三証券グループ. 2019年11月3日閲覧。
12. ^ “元巨人選手に有罪判決 東郷証券の損失補填”. 産経新聞デジタル. 2020年4月28日閲覧。
13. ^ “損失補填で東郷証券に罰金 東京地裁、元役員も有罪”. 日本経済新聞. 2020年4月28日閲覧。

## 外部リンク

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* 東郷証券 \- ウェイバックマシン
* 東郷証券公式Twitter
* 東郷証券株式会社に対する行政処分について \- 関東財務局（令和元年8月9日）
* 東郷証券元幹部に有罪判決 \- 朝日新聞デジタル（2020年2月13日）

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