Hong Kong Exchanges and Clearing

Hong Kong Exchanges and Clearing Limited
香港交易及結算所有限公司
Тип	Публичная компания
Листинг на бирже	SEHK: 388
Основание	2000
Расположение	Китай: Гонконг
Ключевые фигуры	Ча Майлун (председатель совета директоров) Тай Чикинь (президент и CEO)[1]
Отрасль	финансы
Собственный капитал	▼ HK$ 49,236 млрд $6,35 млрд (2020)[2]
Оборот	▲ HK$ 19,19 млрд $2,48 млрд (2020)[2]
Операционная прибыль	▲ HK$ 13,444 млрд $2,26 млрд (2020)[2]
Чистая прибыль	▲ HK$ 11,505 млрд $1,48 млрд (2020)[2]
Активы	▲ HK$ 399,11 млрд $51,5 млрд (2020)[2]
Капитализация	HK$ 577,4 млрд $74,5 млрд (03.01.2022)[1]
Число сотрудников	2204 (2020)[2]
Аудитор	PricewaterhouseCoopers
Сайт	hkex.com.hk (англ.)

Hong Kong Exchanges and Clearing Limited (HKEx; 香港交易及結算所有限公司) — крупный финансовый холдинг, образованный в 2000 году путём объединения компаний Гонконгской фондовой биржи, Гонконгской фьючерсной биржи (Hong Kong Futures Exchange) и Hong Kong Securities Clearing Company (финансовые услуги). Штаб-квартира холдинга расположена в Гонконге, в небоскребе Exchange Square (округ Сентрал). В списке крупнейших компаний мира Forbes Global 2000 за 2021 год занял 573-е место (446-е по чистой прибыли, 693-е по активам и 201-е по рыночной капитализации)^[3].

Официально Гонконгская биржа основана в 1891 году, хотя фактически она осуществляла операции с 1861 года^[4]. Гонконгская фьючерсная биржа была основана в 1976 году, однако в 1987 году она обанкротилась. В 2010 году по капитализации представленных на ней компаний Гонконгская фондовая биржа занимала 6-е место в мире, уступая в Азии лишь Токийской и Шанхайской биржам^[5].

По состоянию на март 2011 года в Hong Kong Exchanges and Clearing работало 800 человек, рыночная стоимость корпорации составляла более 23,1 млрд долларов, а продажи — 0,9 млрд долларов. Правительство Гонконга является одним из крупнейших акционеров Hong Kong Exchanges and Clearing и контролирует в совете директоров компании шесть из тринадцати мест.

В 2012 году Hong Kong Exchanges and Clearing приобрела Лондонскую биржу металлов. По итогам 2015 и 2016 годов Гонконгская фондовая биржа являлась мировым лидером по объёму первичных размещений^[6]. В 2019 году Hong Kong Exchanges and Clearing сделала предложение Лондонской фондовой бирже (LSE) об объединении обеих компаний, но сделка так и не состоялась^[7].

Крупнейшими акционерами являются JPMorgan Chase (7,05 %) и правительство Гонконга (5,09 %).

Совет директоров состоит из 13 членов, включая главного исполнительного директора и 12 независимых директоров, 6 из которых назначаются правительством Гонконга, другие 6 избираются собранием акционеров.

• Лаура Ча Майлун (Laura May-Lung CHA, род. в 1949 году) — независимый председатель совета директоров с мая 2018 года, также председатель совета директоров The Hongkong and Shanghai Banking Corporation (с 2019 года, с 2007 года заместитель председателя) и член советов директоров HSBC и Unilever, директор Всемирной федерации бирж (с 2018 года). Доктор юридических наук (Университет Санта-Клары, Калифорния).
• Келвин Тай Чикинь (TAI Chi Kin, Calvin) — главный исполнительный директор с начала 2021 года, в компании с 1998 года.
• Апурв Багри (Apurv BAGRI) — независимый член совета директоров с 2016 года, также председатель Лондонской школы бизнеса и управления финансовых услуг Дубая.
• Игнатиус Чань Цзечинь (CHAN Tze Ching, Ignatius) — независимый член совета директоров с 2009 года, также член советов директоров малайзийского AFFIN Bank и Монгольской горнодобывающей компании.
• Чеа Ченхи (CHEAH Cheng Hye) — независимый член совета директоров с 2017 года, также сопредседатель Value Partners Group.
• Сьюзан Ву Мофон (WOO Mo Fong, Susan) — независимый член совета директоров с 2020 года, также член совета директоров CK Hutchison Holdings.
• Анита Фун (FUNG Yuen Mei, Anita) — независимый член совета директоров с 2015 года, также член совета директоров China Construction Bank.
• Рафаэль Джиль-Тьенда (Rafael GIL-TIENDA) — независимый член совета директоров с 2015 года, также член совета директоров JPMorgan Chase (China) Company.
• Фред Ху (HU Zuliu, Fred) — независимый член совета директоров с 2014 года, также член советов директоров Industrial and Commercial Bank of China, UBS и Yum China Holdings.
• Бенджамин Хун (HUNG Pi Cheng, Benjamin) — независимый член совета директоров с 2018 года, также глава азиатского подразделения и китайского филиала Standard Chartered.
• Хьюго Лён (LEUNG Pak Hon, Hugo) — независимый член совета директоров с 2017 года, также глава гонконгского филиала BNP Paribas.
• Джон Уильямсон (John Mackay McCulloch WILLIAMSON) — независимый член совета директоров с 2008 года, также председатель UK Tote Group и член совета директоров Pacific Basin Shipping.
• Стивен Ю (YIU Kin Wah, Stephen) — независимый член совета директоров с 2017 года, также член советов директоров China Mobile и ANTA Sports Products^[2].

Также имеется международный консультативный совет, в который входят:

• Стюарт Гуливер (бывший CEO HSBC)
• Мэри Шапиро (бывший председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам)
• Маркус Валленберг (председатель Skandinaviska Enskilda Banken)
• Нил Шень (глава Sequoia China, китайского филиала Sequoia Capital)^[8]
• Джозеф Цай (сооснователь и вице-председатель Alibaba Group)^[2]

Выручка за 2020 год составила 19,2 млрд гонконгских долларов, её основные составляющие: плата с участников торгов на биржах — 7 млрд, клиринг — 4,4 млрд, чистый инвестиционный доход — 2,2 млрд, плата за листинг на бирже — 1,9 млрд, депозитарные услуги — 1,3 млрд, передача биржевой информации — 1 млрд. Активы на конец года составили 399 млрд долларов, из них 171 млрд пришёлся на ценные бумаги, 158 млрд — на наличные и краткосрочные депозиты^[2].

Клиринговая дочерняя компания HKSCC является номинальным акционером большинства компаний, имеющих листинг на Гонконгской фондовой бирже (то есть является держателем акций от имени анонимных акционеров). Статус номинального акционера приравнивается к статусу миноритарного акционера.

Основные подразделения на 2020 год:

• Cash (наличные) — обеспечение торговли акциями компаний на Гонконгской фондовой бирже, а также связей с фондовыми биржами Шанхая и Шэньчжэня, предоставление биржевой информации; выручка 5 млрд долларов.
• Equity and Financial Derivatives (деривативы) — обеспечение торговли деривативами на Гонконгской фондовой бирже и Гонконгской фьючерсной бирже; выручка 3,2 млрд долларов.
• Commodities (товары) — обеспечение работы Лондонской биржи металлов и Цяньхайской товарной биржи; выручка 1,4 млрд долларов.
• Post Trade (послеторговые услуги) — клиринг (взаимозачёт) совершенных на биржах сделок, а также депозитарные услуги; выручка 6,2 млрд долларов.
• Technology (технологии) — обеспечение работы электронной торговой платформы и информационной инфраструктуры бирж, разработка и распространение программного обеспечения; выручка 0,9 млрд долларов^[2].

Основные дочерние компании на 2020 год:

• The Stock Exchange of Hong Kong Limited
• Hong Kong Futures Exchange Limited
• Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC)
• OTC Clearing Hong Kong Limited (76 %)
• HKFE Clearing Corporation Limited
• The SEHK Options Clearing House Limited
• The London Metal Exchange
• LME Clear Limited
• Qianhai Mercantile Exchange Co., Ltd. (90 %)

• Крупнейшие компании Гонконга

• Hong Kong Exchanges and Clearing Limited (архивная копия, 2011 год)